Titelbild Cas Financial Compliance Switzerland Hwz

CAS Financial Compliance Switzerland HWZ

Die Schweizer Finanzwirtschaft hat vergleichsweise früh Compliance als eigene Disziplin im Bankensektor implementiert. Das systematische Managen der Regeleinhaltung hat erheblich zum hervorragenden Ruf der ganzen Branche beigetragen. In diesem CAS werden Sie auf verschiedenen Stufen mit dem Konzept der Selbstregulierung in der Schweiz vertraut gemacht.

Zur Anmeldung

Key Facts

Abschluss

Certificate of Advanced Studies (CAS) in Financial Compliance Switzerland HWZ

Anerkennung

15 ECTS-Kreditpunkte

Start

Jeweils im Mai

Studiengebühren

CHF 9'950

Dauer

18 Tage

Anmeldeschluss

Ende März

Ziele & Zielpublikum

Mit diesem CAS werden Sie hervorragend auf die Herausforderungen an Compliance Manager mit Fokus Schweiz vorbereitet.

Im Bereich Private Banking behandeln Sie die Grundregeln der Geldwäschereibekämpfung sowie den Umgang mit politisch exponierten Personen und nachrichtenlosen Vermögen. Die komplexen Facetten des Investment Banking umfassen in diesem CAS sowohl die Regeln für den Kapitalmarkt als auch für den Handel mit Assetklassen wie Aktien, Obligationen, Derivaten und Rohstoffen. Das Zusammenspiel zwischen dem Handel und dem Verkauf sowie der erlaubte Kontakt zum Research runden die Tour d’Horizon im Investment Banking ab. Das Asset Management ist eine Sparte, von der man sich in der Schweiz künftig verstärktes Wachstum erhofft. Gerade deshalb ist es sinnvoll, hier entsprechend einen Schwerpunkt zu setzen. Deshalb werden die verschiedenen Aspekte der «Fiduciary Duty» bei der institutionellen Vermögensverwaltung beleuchtet.

Ihr Nutzen

  • Ganzheitliche Weiterbildung in allen relevanten Compliance-Themen der Schweizer Finanzindustrie.

  • Führende Compliance-Persönlichkeiten aus der Schweiz als Dozierende.

  • Fokus auf die Themen der Compliance-Zukunft.

Zielsetzung und Perspektiven

Fokus der Ausbildung sind spezifische Compliance Skills für die Schweizer Finanzbranche. Sie werden mit den Eigenheiten der  Schweizer Finanzmarktstruktur vertraut gemacht und können so Ihrem Unternehmen einen direkten Nutzen erbringen. Durch Ihre erworbenen Analyse- und Methodenkompetenzen setzen Sie Ihre Kenntnisse in der Praxis wirkungsvoll ein. Als engagierte bzw. engagierter Compliance Manager übernehmen Sie Verantwortung als qualifizierte Kaderperson in Compliance-Abteilungen in der Finanzwelt und erzielen durch Ihr Handeln positive Wirkung. In der zunehmend vernetzten, komplexen und dynamischen Arbeitswelt führen Sie den Betrieb umsichtig durch das Dickicht der regulatorischen Vorgaben. Veränderungen und Unsicherheiten nehmen Sie als Chance wahr, um die Zukunft zu gestalten und neue Lösungen zu entwickeln sowie pragmatisch umzusetzen.

Als Compliance Manager sind Sie für relevante interne und externe Anspruchsgruppen der Ansprechpartner, wenn es um nachhaltiges Management von rechtlichen Vorgaben im Sinne des langfristigen Erfolges geht.

Zielpublikum

Sie arbeiten in einem Tätigkeitsfeld der Finanzbranche mit Fokus auf die Schweiz, sei dies in einer Bank oder bei einem unabhängigen Vermögensverwalter, und haben bereits erste Erfahrungen im Compliance-Umfeld gemacht.

Inhalte

Der CAS Financial Markets Switzerland ist nach den drei zentralen Geschäftsfeldern der Schweizer Finanzbranche gegliedert: Private Banking, Investment Banking und Asset Management.

Die jeweiligen Module sind in sich abgeschlossen. Im Bereich Private Banking stehen zentrale neue Regulierungen wie FIDLEG und E-DSG im Zentrum. Im Investment Banking werden nebst dem Börsen- und Kapitalmarktrecht auch das Insiderhandelsverbot und Marktverhalten behandelt. Im Asset Management gilt das Hauptaugenmerk den Anforderungen an die fiduziarische Treuepflicht zum Kunden und den angemessenen Standards für Due Diligence.

Schlüsselinhalte

Private Banking Compliance (9 Tage)

  • Know-Your-Customer / VSB / Geldwäscherei Prävention

  • Datenschutz Compliance

  • FINMAG

  • FIDLEG

  • Investigations / Whistleblowing

  • ESG

  • Tax Compliance

Investment Banking Compliance (6 Tage)

  • Capital Markets / Equities / Bonds / FX / Trading & Sales

  • Structured Products

  • Interessenkonflikte

  • Marktverhalten und Marktmanipulation

Asset Management Compliance (3 Tage)

  • Schweizer Fonds unter FIDLEG / FINIG

  • Anlageprodukte ETF / Hedge Funds / Alternative Anlagen

Leistungsnachweis

Der Studiengang wird mit einer schriftlichen Prüfung abgeschlossen.

Dozierende

  • Dr. iur. Detlev Basse, LL.M.

  • RA Dr. iur. Sandro Germann, LL.M.

  • MLaw Regula Berger, LL.M.

  • RA Dr. iur. Claudia M. Fritsche, LL.M.

  • RA MLaw Daniel S. Weber, LL.M.

  • MLaw Christoph Kuhn, LL.M.

  • RA lic. iur. Peter Braun, LL.M.

  • RA lic. iur. David Hürlimann, dipl. Steuerexperte

  • RA lic. iur. Luca Bianchi, LL.M.

  • Dr. Richard Schindler

  • Dr. Andreas Neumann

  • LLB Elisa Barany

  • RA MLaw Raphael Annasohn, LL.M.

  • Dr. Frédéric H. Lenoir, CFA, COO

  • RA MLaw Lea Hungerbühler, LL.M.

Anrechnung

Dieser CAS ist Pflichtkurs des MAS Compliance Financial Markets der HWZ und kann als Wahlmodul des MAS Digital Excellence for Financial Services HWZ angerechnet werden. Sie können diesen Zertifikatskurs aber auch als in sich geschlossenen CAS absolvieren.

Beratung & Anmeldung

Wir stehen Ihnen gerne beratend zur Seite. Nehmen Sie mit uns Kontakt auf.

Leitung

Ich freue mich darauf, Sie kennenzulernen. Gerne gebe ich Ihnen persönlich darüber Auskunft, ob dieser CAS die richtige Wahl für Sie ist.

Organisation

Gerne berate ich Sie rund um die administrativen Belangen oder organisiere Ihr Beratungsgespräch.

Weitere Informationen

Berufsbegleitender Studiengang

100-prozentige Arbeitstätigkeit möglich

Abschluss

Certificate of Advanced Studies (CAS) in Financial Compliance Switzerland HWZ

Zulassung

Hochschulabschluss / höherer Abschluss plus mind. drei Jahre Berufserfahrung im Compliance Bereich. Andere äquivalente Bildungsabschlüsse mit entsprechender Praxistätigkeit von mind. 5 Jahren können mittels ausserordentlichem Zulassungsverfahren anerkannt werden. Eine allfällige Zulassung zu einem oder mehreren CAS erfolgt grundsätzlich unabhängig zu einer möglichen Zulassung zum MAS. Letztere wird in einem Zulassungsverfahren separat geprüft.

Anerkennung

15 ECTS-Kreditpunkte

Studiengebühren

CHF 9'950

Start

Jeweils im Mai

Anmeldeschluss

Ende März Für kurzfristige Anfragen vor Studienbeginn wenden Sie sich bitte an die Studiengangsorganisation.

Dauer

18 Tage

Unterrichtstage

Monatlich Blocktage von Donnerstag bis Samstag

Anzahl Teilnehmende

max. 25 Teilnehmer

Leistungsnachweis

Der Studiengang wird mit einer schriftlichen Prüfung abgeschlossen.

Studienmodell

Präsenzunterricht

Ort

Zürich; Sihlhof (direkt beim HB)

Sprache

Die Unterrichtssprache ist Deutsch. Gute Englischkenntnisse sind von Vorteil.