MAS Financial Markets Compliance HWZ

Die zunehmende Regulierungsdichte im Bereich des Finanzmarktes erfordert eine zweckmässige Organisation der Funktion Compliance, welche sich stetig an die neuen Vorschriften anpasst und systematisch Risiken und Chancen für die Unternehmen analysiert und antizipiert. Diese komplexen Herausforderungen bedingen eine Weiterbildung, welche die einschlägigen aktuellen Compliance-Anforderungen mit Compliance Management Skills kombiniert.

Die Finanzbranche befindet sich in einer Phase tiefgreifender Transformation. Wie die Finanzdienstleistungen von morgen aussehen, ist noch nicht abzuschätzen. Als gesichert gilt, dass das Thema Compliance im Finanzmarkt an Bedeutung zunehmen wird. Was gestern noch Usanz war, kann heute schon im Fokus von Aufsichts- und/oder Strafbehörden sein.

Ziele und Perspektiven

Dieses Studium befähigt Sie, sich als Compliance-Manager:in in der Finanzindustrie national sowie international weiterzuentwickeln. Der Abschluss des Studiengangs bescheinigt Ihnen Fach-und Managementkompetenzen zur Analyse und Bearbeitung des sich kontinuierlich verändernden regulatorischen Umfelds in der Finanzbranche.

Ihr Nutzen

• Der erste Compliance-MAS mit Fokus Finanzmarkt in der Bankenmetropole Zürich

• Erfahrene Dozierende aus der Praxis

• Netzwerkpflege mit Teilnehmenden und Dozierenden aus der Finanzmarktindustrie

• Anrechnung von CAS anderer Hochschulen an den MAS möglich.

Zielpublikum

Der Studiengang richtet sich an erfolgsorientierte Personen, die Verantwortung im Bereich Compliance-Management tragen oder anstreben und motiviert sind, die dynamischen Entwicklungen ihres Tätigkeitsfelds zu analysieren, um so einen persönlichen Wettbewerbsvorteil zu generieren. Idealerweise haben Sie bereits mehrjährige Berufserfahrung im Bereich Compliance im Finanzmarkt erworben – mit oder ohne Führungserfahrung. Bei der Auswahl der Studierenden wird neben dem Ausbildungsweg der Umfang der Fach-und Führungserfahrung berücksichtigt, wobei das Gesamtbild dieser Faktoren über die Aufnahme entscheidet.

Zulassung

Als Voraussetzung für die direkte Aufnahme ins MAS-Studium bringen Sie eine mindestens dreijährige fachbezogene Berufserfahrung im Bereich Compliance-Management sowie einen der folgenden Abschlüsse mit:

• Abschluss auf der Stufe Bachelor oder Master einer Fachhochschule oder Universität oder einen äquivalenten Hochschulabschluss (HWV, Lizenziat).

• Andere äquivalente Bildungsabschlüsse mit entsprechender Praxistätigkeit können mittels ausserordentlichem Zulassungsverfahren anerkannt werden. Bei einer ausserordentlichen Zulassung muss der «Vorbereitungskurs Masterstudium» im Verlauf des 1. Semesters absolviert werden.

• Die Studienleistungen von anderen schweizerischen Fachhochschulen im Bereich Compliance können als äquivalent zu einem CAS der HWZ (15 ECTS) an den MAS angerechnet werden.

Die Anforderungen an die Compliance steigen kontinuierlich und erfordern heute neben einer soliden Ausbildung in Recht und/oder Wirtschaft ein fortwährendes Lernen durch zielgerichtete Weiterbildung. Nicht nur die Veränderungsgeschwindigkeit in der Regulierung, sondern ebenso die Vielfalt erforderlicher Kompetenzfelder führt zu einem hohen Anspruch an die Qualifikation der Compliance-Manager:innen.

Mit dem MAS Financial Markets Compliance erhalten Sie eine zielgerichtete Weiterbildung, die Sie umfassend auf die Herausforderungen des modernen Compliance-Managements vorbereitet. Dies gewährleisten wir durch die Vermittlung von umfangreichem Fachwissen relevanter Themenfelder; angefangen bei den nationalen und internationalen Regulierungen über Corporate Governance und Ethik bis hin zu General-Compliance-Management-Kompetenzen. Wir bringen Sie in Bestform, damit Sie mit der erforderlichen Kompetenz Ihre Chancen in diesem anspruchsvollen Umfeld nutzen können. Damit sind Sie bestens für die künftigen Compliance-Anforderungen gerüstet.

Modulaufbau

Der Studienabschluss besteht aus drei CAS und einer Master-Thesis. Zur Wahl stehen folgende fünf CAS der HWZ wobei der CAS Compliance Officer Pflicht ist:

Modulaufbau MAS Financial Markets Compliance HWZ

• CAS Compliance Officer HWZ - Pflicht-CAS

• CAS Krypto & FinTech Compliance HWZ

• CAS Financial Compliance Switzerland HWZ

• CAS Financial Compliance International HWZ

• CAS Wirtschaftsrecht HWZ

Die Anrechnung eines CAS einer anderen Hochschule im Bereich Compliance kann individuell von der Studiengangsleitung auf Anfrage geprüft werden.

Die CAS können auch einzeln gebucht werden. Die Struktur des MAS folgt einem logischen Aufbau mit einer Grundausbildung im Compliance-Management resp. Digital Compliance und regional aufgeteilten CAS, welche die Bedürfnisse in der Finanzbranche nach gut ausgebildeten Compliance-Managern optimal abdecken.

CAS Compliance Officer

Dieser CAS vermittelt die Grundlagen des modernen Compliance-Managements.

Sie lernen Compliance als Tool des modernen Managements für die Steuerung von (rechtlichen) Risiken kennen, wobei die Darstellung in den verschiedenen denkbaren Dimension erfolgt. Compliance als neuere Disziplin des Management wird integral und ganzheitlich so erfasst, dass die gewonnenen Kenntnisse von den Absolventen direkt in der Praxis umgesetzt werden können.

Aktuelle und künftige Entwicklungen wie Artificial Intelligence, Smart Contracts, Blockchain und ICO’s werden vertieft vorgestellt.

Der zunehmenden Relevanz der Ethik in der Finanzbranche wird angemessen Rechnung getragen. Dass der «tone on the top» massgeblich zu einer funktionierenden Compliance-Kultur beitragen kann, ist bekannt. Dieser CAS Compliance Officer legt deshalb besonderen Wert auf die Grundsätze der Corporate Governance, der guten Geschäftsführung. Im Modul «Case Studies» werden prominente Fälle aufgearbeitet, um den Praxistransfer der erlernten Materie zu erleichtern.

CAS Krypto & FinTech Compliance

Wie das Internet den Umgang mit Informationen revolutionierte, verändert die Blockchain die Übertragung von Vermögenswerten. Der Schweizer Finanzplatz hat sich in dieser Entwicklung als führend positioniert und bietet ideale Rahmenbedingungen für traditionelle Finanzintermediäre und neue Geschäftsmodelle im FinTech- und Blockchain-Bereich.

Der CAS Krypto & FinTech Compliance HWZ vermittelt umfassendes Wissen zu FinTech, Blockchain und Kryptowährungen, erläutert zentrale Begriffe und zeigt praktische Anwendungsmöglichkeiten. Der Schwerpunkt liegt auf der Analyse und Minimierung von Compliance-Risiken, insbesondere in Bezug auf digitale Finanzdienstleistungen.

Mit dem CAS Krypto & FinTech Compliance HWZ erhalten die Teilnehmer:innen das notwendige Know-how, um in einer zunehmend digitalen Finanzwelt erfolgreich zu agieren und sich optimal zu positionieren. Der Kurs befähigt sie, zukunftsorientierte Compliance-Lösungen zu entwickeln und dabei regulatorische Anforderungen effizient zu erfüllen.

CAS Financial Compliance Switzerland

Die Schweizer Finanzwirtschaft hat vergleichsweise früh Compliance als eigene Disziplin im Bankensektor implementiert. Das systematische Managen der Regeleinhaltung hat erheblich zum hervorragenden Ruf der ganzen Branche beigetragen.

Dieser CAS vermittelt das Basiswissen für Compliance-Manager in der Finanzbranche mit starker Ausrichtung auf das Schweizer Geschäft. Sie werden auf verschiedenen Stufen mit dem Konzept der Selbstregulierung vertraut gemacht. Im Bereich Privat Banking die Grundregeln der Geldwäschereibekämpfung, der Umgang mit politisch exponierten Personen und Nachrichtenlosen Vermögen. Die komplexen Facetten des Investment Banking umfassen in diesem CAS sowohl die Regeln für den Kapitalmarkt, wie für den Handel mit Assetklassen wie Aktien, Obligation, Derivaten und Rohstoffen. Das Zusammenspiel zwischen dem Handel und Verkauf, sowie der erlaubte Kontakt zum Research rundet die Tour d’Horizon im Investment Banking ab. Das Asset Management ist eine Sparte von der man sich in der Schweiz künftig verstärktes Wachstum erhofft, gerade deshalb ist es sinnvoll, hier entsprechend einen Schwerpunkt zu setzen. Entsprechend werden die verschiedenen Aspekte der «fiduciary Duty» bei der institutionellen Vermögensverwaltung beleuchtet.

CAS Financial Compliance International

Der Finanzplatz Zürich hat traditionell eine sehr starke internationale Ausrichtung. Dies betrifft nicht nur die Kundschaft, sondern gerade die Mitarbeitenden, welche häufig Auslanderfahrung aufweisen und mehrsprachig sind.

Dieser CAS setzt bei dieser weltoffenen Tradition an, und bietet eine zeitgemässe Weitebildung für Compliance-Manager an, welche regelmässig im internationalen Umfeld tätig sind.

Ein Schwerpunkt wird auf die Regulierung der Europäischen Union gesetzt, wobei im Zentrum die Regulierungen stehen, welche in der Praxis den grössten Einfluss auf die Schweizer Finanzbranche ausüben. Dazu gehören die Markttransparenzvorschriften der Regelwerke MiFID II und MiFIR sowie die Vorschriften für den Derivatehandel unter EMIR. Weiter sind die Marktmissbrauchsregeln der MAR sowie die revidierte EU-Datenschutzverordnung ein wichtiger Bestandteil des CAS.

Relevante Themen aus dem bilateralen Verhältnis mit den USA sind die einschlägigen SEC Rules, eine Einführung ins US Banking Law sowie die Regeln der Commodity Futures Trade Commission (CFTC).

Von steigender Relevanz für den hiesigen Finanzplatz warden die Regeln von ausgewählten Finanzzentren in Asien sein, wobei hier das Hauptaugenmerk auf Singapur gelegt wird. Abschluss wird das Gebiet der internationalen Steuern (insbesondere FATCA und AIA) bilden.

CAS Wirtschaftsrecht

Der CAS Wirtschaftsrecht HWZ richtet sich an Fachkräfte aus Bereichen wie Verkauf, Projektmanagement, Finance, Risk, Operations, IT und Compliance, die ihr Wissen im Wirtschaftsrecht vertiefen möchten. In einer zunehmend regulierten Unternehmenswelt sind rechtliche Kenntnisse heute nicht nur für Juristen wichtig, sondern für alle Unternehmensbereiche.

Der Studiengang vermittelt praxisorientiertes Wissen zu relevanten rechtlichen Themen und stärkt die Fähigkeit, rechtliche Fragestellungen zu erkennen und zu handeln. Zudem wird das Verhandlungsgeschick der Teilnehmenden gegenüber dem Management gefördert.

Der Kurs richtet sich insbesondere an Nicht-Juristen, die ihr Wissen im Wirtschaftsrecht erweitern möchten. Zu den Inhalten gehören Themen wie Gesellschaftsrecht, Kapitalmarktrecht, M&A, Arbeitsrecht, Steuerrecht und Digitalisierung. Die Weiterbildung endet mit einer Zertifikatsarbeit, in der die Teilnehmenden ihr erlerntes Wissen anwenden können.

Dozierendenliste

• Prof. Dr. Daniel Jositsch, Universität Zürich, Ständerat

• Dr. iur. David Wicki-Birchler, LL.M., MCR Compliance Consulting GmbH

• weitere je nach CAS

Leistungsnachweis

Am Ende eines CAS werden jeweils Leistungsnachweise zu den vorangegangenen Modulen bzw. Kursen durchgeführt. Im vierten Semester des MAS-Studiums wird die Master Thesis innerhalb von vier Monaten verfasst. Hierbei werden Sie von einer bzw. einem Dozierenden begleitet und erarbeiten praxisrelevante Lösungen für Problemstellungen aus dem Bereich Financial Markets Compliance.

Um diesen MAS (Master of Advanced Studies) abzuschliessen, gelten folgende Regelungen:

Sie bringen einen Hochschulabschluss und mind. 3 Jahre studienrelevante Berufserfahrung mit. Andere äquivalente Bildungsabschlüsse mit entsprechender Praxistätigkeit können mittels ausserordentlichem Zulassungsverfahren anerkannt werden.